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中國十五冶金建設(shè)集團有限公司 徐建華
建設(shè)工程合同是承包人進行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款的合同。但在建設(shè)工程施工合同糾紛中，承包人常因發(fā)包人遲延支付工程款而陷入被動。如何通過行使不安抗辯權(quán)維護自身權(quán)益，成為實務(wù)中的焦點問題。筆者結(jié)合案例與法律規(guī)定，探討不安抗辯權(quán)的行使及風(fēng)險控制要點。
一、案例介紹
（一）朝陽中貿(mào)商業(yè)城開發(fā)有限公司、江蘇南通二建集團有限公司等建設(shè)工程施工合同糾紛案，案號：（2021）最高法民終688號
基本案情：2018年1月22日，朝陽中貿(mào)將其開發(fā)的朝陽中貿(mào)商業(yè)城項目中貿(mào)府邸3號樓、商業(yè)21號樓、15號樓、16號樓項目工程發(fā)包給南通二建施工，雙方簽訂一份建設(shè)工程施工合同，合同第三部分專用條款約定：先行施工，按照施工進度節(jié)點支付進度款。截止2018年11月，南通二建施工的工程1#樓、2#樓從3層至頂層主體施工完成，4-13層砌筑完成，其余部分施工未至付款節(jié)點。其中，1、2號樓已經(jīng)分項工程質(zhì)量驗收，并由監(jiān)理工程師簽章，但雙方未簽訂書面協(xié)議。2018年6月1日，朝陽中貿(mào)向南通二建退還履約保證金600萬元，未向南通二建支付案涉工程款。因1、2號樓工程雙方遲遲未簽訂補充合同，且未支付工程款，繼續(xù)履約將會產(chǎn)生重大風(fēng)險，2018年11月，南通二建決定停工，至2018年12月底撤場完畢。并于2018年12月17日向一審法院提起訴訟，請求：確認訴訟雙方于2018年1月22日簽訂的中貿(mào)府邸《建設(shè)工程施工合同》無效；判令被告支付原告工程款。
法院觀點：最高人民法院審理認為，一是合同效力問題，雙方簽訂的建設(shè)工程施工合同，系雙方的真實意思表示，不違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，應(yīng)為合法有效。二是關(guān)于未簽協(xié)議施工施工問題，雙方雖未簽訂書面合同，但南通二建提供的監(jiān)理單位出具的分項工程質(zhì)量驗收單能夠說明工程質(zhì)量得到監(jiān)理單位的確認，且朝陽中貿(mào)提供的證據(jù)不足以證明雙方未達成合意，在具體事項沒有約定或約定不明情況下，雙方當(dāng)事人可參照已簽訂的施工合同誠信履行義務(wù)。三是南通二建能否行使先于抗辯權(quán)問題。由于1、2號樓從3層至頂層主體施工完成，4-13層砌筑完成，朝陽中貿(mào)應(yīng)及時支付相應(yīng)工程款。但朝陽中貿(mào)除返還南通二建600萬元保證金外，未支付任何工程款。南通二建有理由認為朝陽中貿(mào)可能喪失給付工程款能力或者可能拒不給付工程款。在南通二建起訴后，朝陽中貿(mào)仍未支付相應(yīng)工程款或提供適當(dāng)擔(dān)保。南通二建依法停止施工系保護自己合法權(quán)益的行為，不應(yīng)認為違約。
（二）重慶黃金建設(shè)（集團）有限公司與重慶興平置業(yè)有限公司、郭永平等建設(shè)工程施工合同糾紛案，案號：（2017）渝01民初522號
基本案情：2015年7月10日，原告黃金公司與被告興平公司簽訂了一份《建設(shè)工程施工合同》，約定興平公司將其開發(fā)的藍灣國際項目北區(qū)一期工程承包給原告進行施工，合同價款采用可調(diào)價格合同方式確定，工程地點位于重慶市雙橋經(jīng)開區(qū)。合同通用條款第44.4（2）條約定，因一方違約（包括因發(fā)包人原因造成工程停建或緩建）致使合同無法履行，發(fā)包人承包人可以解除合同。2015年7月29日，重慶市雙橋經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)管理局對工程施工合同予以備案。2015年8月13日，興平公司向住建部門辦理《施工許可證》，項目具備開工條件。2015年8月19日，興平公司向黃金公司雙橋項目部發(fā)出《開工通知》。因黃金公司在施工過程中發(fā)現(xiàn)興平公司資金狀況持續(xù)惡化，繼續(xù)履行合同可能產(chǎn)生重大風(fēng)險。2015年12月3日，黃金公司向興平公司發(fā)出停工函告，以不安抗辯權(quán)為由稱即日起停止藍灣國際北區(qū)一期工程施工，并要求興平公司組織人員配合處理停工善后事宜和支付墊付逾2000萬元工程款，另要求興平公司立即清償借款本息約2000萬元，并告知興平公司由其單方承擔(dān)停工所造成的一切經(jīng)濟損失和其他不利后果。2015年12月4日，興平公司陳曉蓮簽收該停工函告。2017年6月，黃金公司以興平公司為被告向重慶市第一中級人民法院提起訴訟，訴訟請求如下：1.判令立即解除《建設(shè)工程施工合同》及補充協(xié)議；2.判令興平公司立即支付已完工程價款人民幣24694182.96元及逾期利息；3.判令被告立即賠償原告損失暫計367.17萬元；4.判令黃金公司對案涉工程享有優(yōu)先權(quán)。
法院觀點：關(guān)于能否行使不安抗辯權(quán)解除合同問題。法院審理認為原告在簽訂施工合同后依約履行施工了義務(wù)，截止2015年12月3日，原告施工工程款金額已超過2000萬元；原告在發(fā)現(xiàn)興平公司經(jīng)營狀況嚴重惡化的情形下，發(fā)出停工函告告知興平公司暫停施工，同時要求興平公司支付工程欠款，而興平公司于2015年12月4日簽收函件后，并未支付任何款項，也未采取擔(dān)保措施或其它手段消除原告的不安，且興平公司的經(jīng)營狀況進一步惡化。因此，故對原告要求解除雙方于2015年7月10日簽訂的《建設(shè)工程施工合同》、2015年7月26日簽訂的《補充協(xié)議》的請求，本院予以支持。
二、法律分析與思考
在建設(shè)工程領(lǐng)域，因市場環(huán)境決定了承包人在合同中的弱勢地位，發(fā)包人逾期付款的情形時有發(fā)生，在訴訟實務(wù)中，根據(jù)建筑工程糾紛案例總結(jié)，承包人遲延起訴，放棄主張不安抗辯權(quán)，往往會造成“贏了官司，輸了錢”的尷尬局面，究其原因是：承包人在承建工程項目期間，受制于建設(shè)工程項目施工周期長、工期違約責(zé)任處罰嚴厲、工程建設(shè)所需資金數(shù)額巨大、市場環(huán)境變化快、發(fā)包人經(jīng)營狀況不夠穩(wěn)定等因素影響，無法做到對發(fā)包人履約行為做到動態(tài)監(jiān)管，此外，在一些民營工程領(lǐng)域，發(fā)包人通常會要求承包人“帶資進場”，且在合同中約定“先施工后付款”的合同條款，承包人為了獲取市場份額，取得經(jīng)濟合同，被迫接受此類合同，后續(xù)發(fā)包人違約后，承包人已墊付了大額資金，從而引發(fā)不可控的風(fēng)險。
因此，承包人通過行使不安抗辯權(quán)，及時中止或解除合同，能夠在挽回或避免自身損失的同時，有效規(guī)避合同違約責(zé)任風(fēng)險。那么承包人如何有效行使不安抗辯權(quán)，避免自身違約責(zé)任呢？根據(jù)建設(shè)工程領(lǐng)域案例，并結(jié)合不安抗辯權(quán)相應(yīng)法律法規(guī)，特提出如下建議：
1.項目承接伊始，加強背景調(diào)查。承包人應(yīng)當(dāng)注重對發(fā)包人的資信情況審查，借助裁判文書網(wǎng)、執(zhí)行信息公開網(wǎng)及天眼查等網(wǎng)絡(luò)平臺查詢公開涉訴信息、征信報告，提前預(yù)警風(fēng)險。
2.項目實施過程中，注重證據(jù)收集。項目履約階段，要注重收集業(yè)主履約證據(jù)資料，針對業(yè)主違約行為做好資料收集工作，例如：建立逾期付款臺賬、超期進度審批臺賬、遲延驗收資料等證據(jù)用以證明業(yè)主單位存在違約風(fēng)險。同時應(yīng)注意，單純資金緊張不足以構(gòu)成“履行能力喪失”，需證明惡化趨勢已影響合同根本履行。
3.項目出現(xiàn)異常情況，及時采取行動。停工緩建階段，要注意評估停工影響，測算停工損失（如設(shè)備租賃費、人工成本），并應(yīng)當(dāng)及時向發(fā)包人報送索賠資料，并爭取發(fā)包人對上述損失以書面形式予以認可，在溝通協(xié)商無法達成一致或業(yè)主已出現(xiàn)經(jīng)營異常時，承包人需權(quán)衡訴訟成本與預(yù)期收益，做好訴訟準備，及時通過訴訟方式保障自身權(quán)益。
4、規(guī)范不安抗辯權(quán)行使流程，注意合規(guī)合法性。承包人應(yīng)當(dāng)嚴格依據(jù)合同約定履行停工手續(xù)，首先可以書面催告，通過EMS或公證送達《催款函》《停工通知》，明確要求發(fā)包人限期付款或擔(dān)保；其次要有序停工，選擇非關(guān)鍵節(jié)點停工，做好現(xiàn)場保護（如案例二中的“善后事宜”），避免擴大損失；同時要加強協(xié)商，嘗試與發(fā)包人簽訂補充協(xié)議，約定分期付款或第三方擔(dān)保；最后要采取法律措施促進爭議解決，可以申請財產(chǎn)保全，查封發(fā)包人銀行賬戶、在建工程，訴訟策略應(yīng)主張同時履行抗辯權(quán)或解除合同，要求支付工程款及違約金。
總之，承包人行使不安抗辯權(quán)需兼顧法律要件與商業(yè)考量。通過規(guī)范證據(jù)管理、完善通知程序、制定風(fēng)險預(yù)案，可有效降低維權(quán)成本，避免因程序瑕疵或證據(jù)不足導(dǎo)致權(quán)利落空。同時，建議在合同中明確約定不安抗辯權(quán)的觸發(fā)條件與救濟方式，為后續(xù)爭議解決提供合同依據(jù)。
